Implementación de un sistema de Compliance penal en una empresa portuaria

Abstract

Pràcticament tretze (13) anys després de la introducció en el nostre ordenament jurídic de la responsabilitat penal de la persona jurídica, moltes de les companyies espanyoles manquen de la implementació d'un sistema de Compliance penal o manifesten mancances greus en aquesta matèria. En aquest sentit, la falta de desenvolupament de la funció del Compliance, és una amenaça i un risc important per a l'òrgan d'administració de les companyies que, en la majoria de les ocasions, desconeixen les greus conseqüències que això pot implicar. A la vista de l'exposat amb anterioritat, en el present treball es realitzarà (i) una breu introducció del que s'entén per Compliance; (ii) una anàlisi sobre la necessitat, avantatges i beneficis d'una implementació d'un sistema de Compliance penal en una companyia; (iii) el desenvolupament de les figures més rellevants d'un sistema de compliment normatiu i; (iv) la justificació de la necessitat d'implementació d'un sistema de Compliance penal en les empreses del sector marítim/portuari, desenvolupat en un cas pràctic d'una empresa del port de Barcelona.

Prácticamente trece (13) años después de la introducción en nuestro ordenamiento jurídico de la responsabilidad penal de la persona jurídica, muchas de las compañías españolas carecen de la implementación de un sistema de Compliance penal o manifiestan carencias graves en esta materia. En este sentido, la falta de desarrollo de la función del Compliance, es una amenaza y un riesgo importante para el órgano de administración de las compañías que, en la mayoría de las ocasiones, desconocen las graves consecuencias que ello puede acarrear. A la vista de lo expuesto con anterioridad, en el presente trabajo se realizará (i) una breve introducción de lo que se entiende por Compliance; (ii) un análisis sobre la necesidad, ventajas y beneficios de una implementación de un sistema de Compliance penal en una compañía; (iii) el desarrollo de las figuras más relevantes de un sistema de cumplimiento normativo y; (iv) la justificación de la necesidad de implementación de un sistema de Compliance penal en las empresas del sector marítimo/portuario, desarrollado en un caso práctico de una empresa del puerto de Barcelona.

Practically thirteen (13) years after the introduction in our legal system of the criminal liability of the legal entity, many Spanish companies lack the implementation of a criminal Compliance system or show serious deficiencies in this area. In this sense, the lack of development of the Compliance function is a threat and a major risk for the management body of companies that, in most cases, are unaware of the serious consequences that this may entail. In view of the above, this study will provide (i) a brief introduction of what is meant by Compliance; (ii) an analysis of the need, advantages and benefits of implementing a criminal Compliance system in a company; (iii) the development of the most relevant figures of a regulatory Compliance system and; (iv) the justification of the need to implement a criminal Compliance system in companies in the maritime/port sector, developed in a case study of a company in the port of Barcelona.